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山東省人民政府辦公廳
關(guān)于印發(fā)山東省全面推行“雙隨機(jī)、一公開”
監(jiān)管工作實施方案的通知
魯政辦字〔2016〕214號
各市人民政府，各縣（市、區(qū)）人民政府，省政府各部門、各直屬機(jī)構(gòu)：
《山東省全面推行“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作實施方案》已經(jīng)省政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。
山東省人民政府辦公廳
2016年12月1日
（此件公開發(fā)布）
山東省全面推行“雙隨機(jī)、一公開”
監(jiān)管工作實施方案
為全面推行“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管，實現(xiàn)隨機(jī)抽取檢查對象，隨機(jī)選派執(zhí)法檢查人員，抽取情況和結(jié)果及時向社會公開，進(jìn)一步健全完善事中事后監(jiān)管機(jī)制，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)2016年推進(jìn)簡政放權(quán)放管結(jié)合優(yōu)化服務(wù)改革工作要點的通知》（國發(fā)〔2016〕30號）、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于推廣隨機(jī)抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管的通知》（國辦發(fā)〔2015〕58號）和全國推行“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作電視電話會議精神等有關(guān)要求，制定本實施方案。
一、目標(biāo)要求
認(rèn)真貫徹黨中央、國務(wù)院和省委、省政府關(guān)于深化行政體制改革，加快轉(zhuǎn)變政府職能，持續(xù)推進(jìn)簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)的部署和要求，堅持“依法監(jiān)管、公平高效、公開透明、協(xié)同推進(jìn)”的原則，全面推行“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作，提升監(jiān)管的公平性、規(guī)范性和有效性，切實解決當(dāng)前一些領(lǐng)域存在的檢查任性和執(zhí)法擾民、執(zhí)法不公、執(zhí)法不嚴(yán)等問題，不斷降低制度性交易成本，營造公平競爭的市場環(huán)境和法治化便利化營商環(huán)境，進(jìn)一步激發(fā)市場活力，推動大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新。
二、主要任務(wù)
?。ㄒ唬┲贫ü茧S機(jī)抽查事項清單。凡具有行政執(zhí)法主體資格的各級政府部門（單位），對法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定的檢查事項，原則上都要實行隨機(jī)抽查；法律法規(guī)規(guī)章沒有規(guī)定的，一律不得擅自開展檢查。各級政府有關(guān)部門（單位）結(jié)合行政權(quán)力清單和政府部門責(zé)任清單，制定本部門隨機(jī)抽查事項清單，明確抽查依據(jù)、對象、內(nèi)容、方式、比例和頻次等，并向社會公布。清單根據(jù)法律法規(guī)規(guī)章修訂情況和工作實際進(jìn)行動態(tài)調(diào)整。
?。ǘ┙z查對象名錄庫和執(zhí)法檢查人員名錄庫。各級政府有關(guān)部門(單位)要建立健全本部門檢查對象名錄庫和執(zhí)法檢查人員名錄庫，實施動態(tài)管理。根據(jù)工作需求，可集中建立本地區(qū)、本行業(yè)“兩庫”，實行統(tǒng)一管理和調(diào)整。
檢查對象名錄庫涵蓋全部檢查對象，錄入檢查對象名稱（姓名）、住所、負(fù)責(zé)人、聯(lián)系方式、統(tǒng)一社會信用代碼（身份證號碼）等信息，可按照行業(yè)類別、區(qū)域分布、風(fēng)險等級和信用狀況等條件分類建設(shè)子庫。各級工商或市場監(jiān)管、機(jī)構(gòu)編制、民政等部門分別配合做好涉及企業(yè)、事業(yè)單位、社團(tuán)和民辦非企業(yè)單位等檢查對象名錄庫的建設(shè)工作。
執(zhí)法檢查人員名錄庫所納入人員應(yīng)具備行政執(zhí)法資格，錄入檢查人員基本情況（姓名、性別、出生年月等）、職務(wù)、執(zhí)法證號、工作單位等信息。可探索通過政府購買服務(wù)等方式聘請相關(guān)專家、第三方機(jī)構(gòu)參與檢查，為隨機(jī)抽查工作提供輔助和支撐。各級政府法制機(jī)構(gòu)配合做好各部門執(zhí)法檢查人員名錄庫的建設(shè)工作。
?。ㄈ┲贫S機(jī)抽查工作細(xì)則。各級政府有關(guān)部門（單位）對照隨機(jī)抽查事項清單，逐項或統(tǒng)一制定本部門隨機(jī)抽查工作細(xì)則，注重實效性和可操作性，明確隨機(jī)抽查工作標(biāo)準(zhǔn)，形成具體操作規(guī)程。
明確抽查比例和頻次。法律法規(guī)規(guī)章對檢查比例和頻次有明確規(guī)定的，按規(guī)定實施；沒有規(guī)定的，根據(jù)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展和監(jiān)管區(qū)域?qū)嶋H情況，合理確定抽查比例和頻次，既要保證必要的抽查覆蓋面和工作力度，又要避免檢查過多和執(zhí)法擾民。對存在投訴舉報多、列入異常名錄、有失信行為和嚴(yán)重違法違規(guī)記錄等情況的檢查對象，或風(fēng)險較高的區(qū)域和行業(yè)，應(yīng)適當(dāng)提高抽查比例和頻次，加大檢查力度；對守法經(jīng)營、信用良好的檢查對象，或風(fēng)險較低的區(qū)域和行業(yè)，可適當(dāng)降低抽查比例和頻次。
明確抽查操作流程。根據(jù)實際情況，采用搖號、機(jī)選、抽簽等方式，隨機(jī)抽取檢查對象和執(zhí)法檢查人員，逐步實現(xiàn)檢查對象和執(zhí)法檢查人員之間的隨機(jī)匹配。建立檢查人員遞補(bǔ)抽取機(jī)制，對抽取的執(zhí)法檢查人員應(yīng)依法回避或因客觀原因無法參與檢查的，按程序遞補(bǔ)人員。通過拍照、錄像等方式記錄抽取和檢查過程，并可邀請人大代表、政協(xié)委員、紀(jì)檢監(jiān)察部門或社會第三方等全程參與，現(xiàn)場監(jiān)督，做到隨機(jī)抽查全程留痕、責(zé)任可追溯。強(qiáng)化信息化支撐，有條件的市和部門可在本級、本系統(tǒng)統(tǒng)籌開發(fā)建設(shè)隨機(jī)抽查系統(tǒng)或平臺，實現(xiàn)“一單、兩庫”等有關(guān)信息互聯(lián)互通，避免重復(fù)建設(shè)和資源浪費(fèi)。
明確檢查工作規(guī)范。對隨機(jī)抽查事項逐項或統(tǒng)一制定檢查表格，明確執(zhí)法檢查依據(jù)、范圍、內(nèi)容、方式、處理意見等，實行一張表格管檢查，提高檢查工作的規(guī)范化和標(biāo)準(zhǔn)化。檢查應(yīng)依法進(jìn)行，可采取實地檢查、書面檢查和網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測等方式，依法查閱復(fù)制有關(guān)賬冊、合同和相關(guān)資料，向當(dāng)事人、知情人調(diào)查了解有關(guān)情況。
?。ㄋ模┘訌?qiáng)抽查結(jié)果運(yùn)用。各級政府有關(guān)部門（單位）要強(qiáng)化抽查結(jié)果運(yùn)用，增強(qiáng)隨機(jī)抽查工作實效。
規(guī)范結(jié)果處理。對抽查發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為，要加大懲處力度，依法依規(guī)嚴(yán)肅處理，形成有效震懾，增強(qiáng)檢查對象守法自覺性；屬于其他部門管轄的，及時移交相關(guān)部門查處；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，嚴(yán)禁有罪不移、以罰代刑。
強(qiáng)化結(jié)果公開。按照公開為常態(tài)、不公開為例外原則，通過網(wǎng)絡(luò)、報刊、廣播電視、服務(wù)大廳（窗口）、公開欄等渠道，及時向社會公布抽查情況和抽查結(jié)果，接受社會監(jiān)督，達(dá)到抽查一部分、警示一大片、規(guī)范全行業(yè)的效果。對涉及商業(yè)秘密、個人隱私的事項，要合理調(diào)整公開方式和范圍。
注重結(jié)果分析。探索建立綜合分析和研判制度，重視抽查結(jié)果的收集匯總和統(tǒng)計整理，通過數(shù)據(jù)監(jiān)測、挖掘和比對分析，掌握相關(guān)領(lǐng)域違法活動特征，提高發(fā)現(xiàn)問題和防范化解區(qū)域性、行業(yè)性及系統(tǒng)性風(fēng)險的能力，做到早發(fā)現(xiàn)、早預(yù)警。
（五）做好與其他監(jiān)管制度銜接。積極做好隨機(jī)抽查與相關(guān)監(jiān)管制度的有效銜接，形成監(jiān)管合力，不斷完善事中事后監(jiān)管制度體系。
做好與信用監(jiān)管銜接。加強(qiáng)社會信用體系建設(shè)，充分發(fā)揮省公共信用信息平臺和國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（山東）作用，推進(jìn)實施守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒工作，將隨機(jī)抽查結(jié)果納入檢查對象社會信用記錄，加大“信用山東”和國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（山東）對失信行為的曝光力度，讓失信者一處違規(guī)、處處受限。積極運(yùn)用大數(shù)據(jù)、云計算、物聯(lián)網(wǎng)等信息技術(shù)，建立健全市場主體誠信檔案、行業(yè)黑名單制度和市場退出機(jī)制。
做好與常規(guī)監(jiān)管方式銜接。將隨機(jī)抽查與全面檢查、專項檢查、風(fēng)險監(jiān)測、網(wǎng)格化監(jiān)管、屬地化監(jiān)管等常規(guī)監(jiān)管方式進(jìn)行有機(jī)融合，防止出現(xiàn)監(jiān)管真空。法律法規(guī)規(guī)章明確規(guī)定采取普查等檢查方式的，也要貫徹“隨機(jī)抽查”理念，可探索實行檢查人員、時間、地點等方面的隨機(jī)。開展雙隨機(jī)抽查條件暫不具備的，可暫對檢查對象或檢查人員先進(jìn)行單隨機(jī)抽取，盡快完善條件后予以推行。
做好與聯(lián)合檢查銜接。建立部門之間協(xié)同配合、各級政府上下聯(lián)動的聯(lián)合檢查機(jī)制，注重發(fā)揮基層單位就近就便監(jiān)管的作用和有關(guān)行業(yè)管理部門的專業(yè)優(yōu)勢。對涉及同一部門的多項隨機(jī)抽查事項，原則上均應(yīng)實行聯(lián)合抽查；對涉及多級、多部門的，積極探索實行跨區(qū)域、跨部門聯(lián)合抽查，逐步實現(xiàn)一次性完成檢查，提高執(zhí)法效能，避免多頭執(zhí)法、重復(fù)執(zhí)法。
三、保障措施
（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。推行“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作，是深化“放、管、服”改革的重要舉措，是完善事中事后監(jiān)管的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，對于減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)和減少權(quán)力尋租，建設(shè)廉潔政府具有重要意義。各級政府要高度重視，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，周密部署安排，落實職責(zé)分工，充實并合理調(diào)配一線執(zhí)法檢查力量，不斷提高執(zhí)法監(jiān)管水平。各級推進(jìn)政府職能轉(zhuǎn)變領(lǐng)導(dǎo)小組要采取有力舉措，強(qiáng)化統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，建立工作機(jī)制，加強(qiáng)跨部門協(xié)同配合，穩(wěn)步推進(jìn)隨機(jī)抽查工作。省直有關(guān)部門（單位）要認(rèn)真履行職責(zé)，加強(qiáng)本系統(tǒng)工作指導(dǎo)，制定具體措施，切實幫助基層解決實際問題，把改革措施落到實處。
?。ǘ┞鋵嵐ぷ髫?zé)任。各級負(fù)有監(jiān)管職責(zé)的政府部門（單位）是“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作的責(zé)任主體，要增強(qiáng)大局意識和責(zé)任意識，把“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作擺在更加突出位置，明確責(zé)任崗位和人員，積極探索創(chuàng)新，狠抓工作落實，按時完成各項年度量化目標(biāo)任務(wù)。尚未制定“一單、兩庫、一細(xì)則”的，要加快工作進(jìn)度，確保2016年年底前編制完成。2016年隨機(jī)抽查事項要達(dá)到本部門市場監(jiān)管執(zhí)法事項和其他行政執(zhí)法事項的70%以上，2017年實現(xiàn)全覆蓋。各級推進(jìn)政府職能轉(zhuǎn)變領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室匯總形成本級隨機(jī)抽查事項清單，于2017年5月底前公布。
?。ㄈ?qiáng)化督促指導(dǎo)。各級推進(jìn)政府職能轉(zhuǎn)變領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室要抓好督促落實，建立工作臺賬，細(xì)化“施工圖”、倒排時間表，跟進(jìn)改革進(jìn)展，掌握工作情況；加大指導(dǎo)力度，及時研究解決改革中出現(xiàn)的新情況新問題，對共性問題要形成成熟、有效的指導(dǎo)原則和解決辦法，推動各級、各部門按時完成改革任務(wù)。注重發(fā)揮基層首創(chuàng)精神，鼓勵地方敢闖敢試、大膽探索，形成經(jīng)驗后逐步推廣。
?。ㄋ模┳⒅匦麄髋嘤?xùn)。各級、各部門要通過多種途徑、采取多種形式宣傳“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作進(jìn)展情況和成效，鼓勵和引導(dǎo)全社會參與，強(qiáng)化社會監(jiān)督和輿論監(jiān)督。適應(yīng)隨機(jī)抽查工作要求，加強(qiáng)執(zhí)法隊伍建設(shè)，適時組織專題培訓(xùn)，轉(zhuǎn)變執(zhí)法理念，不斷提升執(zhí)法能力和水平。
抄送：省委各部門，省人大常委會辦公廳，省政協(xié)辦公廳，省法院，省檢察院。各民主黨派省委。
山東省人民政府辦公廳2016年12月1日印發(fā)
來源：山東省人民政府網(wǎng)
