“快馬加鞭沖上市，倒逼改革促轉(zhuǎn)型”，2021年12月我院全面啟動(dòng)IPO上市工作。為推進(jìn)公司順利上市，確保公司平穩(wěn)健康發(fā)展，黨委書(shū)記丁振波在2022年工作會(huì)議上對(duì)合規(guī)化建設(shè)提出明確要求，并將其作為一項(xiàng)重點(diǎn)工作進(jìn)行部署。

為貫徹落實(shí)丁書(shū)記部署要求，助力公司上市，我院中科華魯召開(kāi)合規(guī)化建設(shè)專(zhuān)題會(huì)議，要求把合規(guī)經(jīng)營(yíng)與風(fēng)險(xiǎn)管理擺在公司治理的突出位置，以服務(wù)戰(zhàn)略、支持業(yè)務(wù)為目標(biāo)，全面構(gòu)建合規(guī)風(fēng)控管理體系；以黨建為引領(lǐng)，以合規(guī)風(fēng)控為基石，主動(dòng)防范、化解內(nèi)外部業(yè)務(wù)的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)多措并舉，扎實(shí)做好合規(guī)化建設(shè)工作。

一、以黨建為引領(lǐng)，打造合規(guī)“紅色引擎”

中科華魯深入推進(jìn)“以黨建促經(jīng)營(yíng)、文化促融合”，實(shí)現(xiàn)黨的領(lǐng)導(dǎo)與公司治理有機(jī)結(jié)合，打造合規(guī)“紅色引擎”；建立由股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)營(yíng)層組成的法人治理架構(gòu)，做到責(zé)權(quán)明確、各司其責(zé)、互相制衡；遵循公司章程、“三重一大”議事規(guī)則及相關(guān)制度進(jìn)行決策，在經(jīng)營(yíng)過(guò)程嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)，杜絕合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，拒絕觸碰合規(guī)紅線(xiàn)。注重發(fā)揮黨支部和黨員在合規(guī)經(jīng)營(yíng)中的戰(zhàn)斗堡壘和先鋒模范作用，推動(dòng)黨支部和黨員“雙線(xiàn)作戰(zhàn)”，解決合規(guī)難題、爭(zhēng)做“合規(guī)標(biāo)兵”。通過(guò)黨旗領(lǐng)航助力中科華魯穩(wěn)健發(fā)展，著力防風(fēng)險(xiǎn)、保質(zhì)量、促合規(guī)，嚴(yán)守不合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的底線(xiàn)，全力打好防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)攻堅(jiān)戰(zhàn)。

二、以制度為基石，構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)管理體系

自成立以來(lái)，我院中科華魯以“管理制度化、制度流程化、流程信息化”為目標(biāo)，通過(guò)制度約束、流程控制、執(zhí)行監(jiān)督，將內(nèi)控措施融入業(yè)務(wù)流程和管理活動(dòng)，推動(dòng)建立制度、流程、系統(tǒng)、人員、執(zhí)行、監(jiān)督“六位一體”的管理機(jī)制，逐步形成“全面系統(tǒng)、動(dòng)態(tài)優(yōu)化”的制度控制、“標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、把握關(guān)鍵”的流程控制、“敏捷智能、剛性管控”的系統(tǒng)控制、“職責(zé)明晰、有效制衡”的崗位人員控制、“有序高效、緊密協(xié)同”的執(zhí)行機(jī)制，以及“盡職免責(zé)、失職問(wèn)責(zé)”的監(jiān)督評(píng)價(jià)機(jī)制。

三、以業(yè)務(wù)為抓手，提升內(nèi)部管理水平

全面風(fēng)險(xiǎn)管理立足于業(yè)務(wù)、服務(wù)于業(yè)務(wù)，風(fēng)險(xiǎn)管控工作主動(dòng)融入業(yè)務(wù)、為“最優(yōu)決策”提供專(zhuān)業(yè)支持。在實(shí)踐中，結(jié)合各項(xiàng)業(yè)務(wù)發(fā)展階段、模式特點(diǎn)，堅(jiān)持以“專(zhuān)業(yè)把關(guān)、系統(tǒng)控制、服務(wù)支持”為風(fēng)控文化建設(shè)總原則，建立與公司自身發(fā)展戰(zhàn)略相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理控制體系。

四、以理念為導(dǎo)向，加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)

“全員的文化理念才是企業(yè)的文化理念”，我院中科華魯致力于通過(guò)堅(jiān)持不懈地推進(jìn)文化建設(shè)，讓合規(guī)風(fēng)控理念滲透融入到每一名員工的內(nèi)心深處，內(nèi)化于心、固化于制、外化于行。

為貫徹落實(shí)合規(guī)文化建設(shè)要求，結(jié)合企業(yè)文化建設(shè)整體目標(biāo)積極組織開(kāi)展各項(xiàng)合規(guī)宣傳培訓(xùn)工作，面向各部門(mén)組織開(kāi)展“知行合一守合規(guī)”主題合規(guī)文化宣傳月系列活動(dòng)；通過(guò)制度宣貫解讀培訓(xùn)、安全專(zhuān)題培訓(xùn)等，組織全體員工落實(shí)學(xué)習(xí)。同時(shí)公開(kāi)欄張貼制度、印制分發(fā)新版《員工手冊(cè)》和“流程上墻”等，多角度、多維度地展示了最新法律法規(guī)及合規(guī)工作要求，在公司營(yíng)造知行合一、守法合規(guī)的文化氛圍。